“金華之聲”廣播盤活農(nóng)村文化資源 加入時(shí)間：2014-03-27來(lái)源：吉林日?qǐng)?bào)

　　為提高農(nóng)村知識(shí)水平，普及農(nóng)業(yè)種養(yǎng)殖技術(shù)，長(zhǎng)白縣金華鄉(xiāng)根據(jù)本鄉(xiāng)實(shí)際情況，將農(nóng)家書(shū)屋里的書(shū)籍知識(shí)由鄉(xiāng)文化工作人員和文藝能人編輯成廣播稿，用通俗易懂的語(yǔ)言進(jìn)行播報(bào)，從而提高了農(nóng)家書(shū)屋書(shū)籍的使用率，盤活了農(nóng)村資源。
　　
　　“金華之聲”廣播播報(bào)內(nèi)容豐富，大到國(guó)家方針政策、國(guó)際時(shí)事，小到飲食搭配、防蚊蟲(chóng)叮咬等家庭養(yǎng)生之道，都在播報(bào)內(nèi)容之列，深受群眾喜愛(ài)。自招募志愿者播報(bào)員以來(lái)，農(nóng)家書(shū)屋里看書(shū)的群眾多了，看書(shū)的積極性高了。廣播不僅在一定程度上普及了科學(xué)種養(yǎng)殖技術(shù)，增強(qiáng)了農(nóng)民主動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性，有利于農(nóng)村健康生活方式的養(yǎng)成，因此，該鄉(xiāng)將在全鄉(xiāng)所有行政村推廣“金華之聲”廣播并廣泛收集群眾的好建議好想法，力爭(zhēng)將廣播做好做大。
　　
　　

（責(zé)任編輯：杜越）

鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金2013年度報(bào)告摘要

基金管理人:鵬華基金管理有限公司

基金托管人:交通銀行股份有限公司

送出日期:2014年3月27日

§1 重要提示

基金管理人的董事會(huì)、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。本年度報(bào)告已經(jīng)三分之二以上獨(dú)立董事簽字同意,并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。

基金托管人交通銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2014年3月24日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤(rùn)分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),鋒速達(dá)通風(fēng)降溫系統(tǒng)公司有著10多年的通風(fēng)降溫風(fēng)機(jī)產(chǎn)品制造經(jīng)驗(yàn)，鋒速達(dá)產(chǎn)品系列有廠房降溫水簾、鋒速達(dá)降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)通風(fēng)型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)靜音型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)加強(qiáng)型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)方型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)喇叭型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)玻璃鋼降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)降溫風(fēng)機(jī)專用水簾、鋒速達(dá)環(huán)保空調(diào)、鋒速達(dá)降溫風(fēng)機(jī)配件等。廣泛應(yīng)用于禽畜養(yǎng)殖、花卉大棚、高科技農(nóng)業(yè)示范園以及工業(yè)廠房、倉(cāng)庫(kù)等場(chǎng)所的通風(fēng)換氣、溫度調(diào)控。所有產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格質(zhì)量檢驗(yàn)，保證產(chǎn)品技術(shù)過(guò)硬，工藝精良，質(zhì)量可靠。產(chǎn)品以低廉的運(yùn)營(yíng)成本、良好的性能、穩(wěn)定可靠的質(zhì)量，得到了廣大客戶的一致好評(píng)，并銷往全國(guó)各地。同時(shí)本公司承接規(guī)劃：降溫風(fēng)機(jī)工程、降溫風(fēng)機(jī)水簾通風(fēng)降溫系統(tǒng)、環(huán)保空調(diào)降工程、無(wú)塵室通風(fēng)工程、工廠車間降溫工程。,但不保證基金一定盈利。

基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)及其更新。

本年度報(bào)告摘要摘自年度報(bào)告正文,投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容,應(yīng)閱讀年度報(bào)告正文。

普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金出具了“標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)”的審計(jì)報(bào)告。

本報(bào)告期自2013年1月1日起至2013年12月31日止。

§2 基金簡(jiǎn)介

2.1 基金基本情況

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2.2 基金產(chǎn)品說(shuō)明

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2.3 基金管理人和基金托管人

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2.4 信息披露方式

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§3 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)及利潤(rùn)分配情況

3.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

金額單位:人民幣元

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注:(1)本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價(jià)值變動(dòng)收益)扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額,本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。

(2)所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用(例如,開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回費(fèi)、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)等),計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。

(3)表中的“期末”均指報(bào)告期最后一日,即12月31日,無(wú)論該日是否為開(kāi)放日或交易所的交易日。

3.2 基金凈值表現(xiàn)

3.2.1 基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

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注:本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為上證180指數(shù)漲跌幅×65%+深證100指數(shù)漲跌幅×30%+金融同業(yè)存款利率×5%。

3.2.2 自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

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注:1、本基金合同于2004 年5 月12 日生效。

2、截至本基金建倉(cāng)期結(jié)束,本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同中規(guī)定的各項(xiàng)比例。

3.2.3 過(guò)去五年基金每年凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

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注:業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=上證180指數(shù)漲跌幅×65%+深證100指數(shù)漲跌幅×30%+金融同業(yè)存款利率×5%。

3.3 過(guò)去三年基金的利潤(rùn)分配情況

單位:人民幣元

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§4 管理人報(bào)告

4.1 基金管理人及基金經(jīng)理情況

4.1.1 基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗(yàn)

鵬華基金管理有限公司成立于1998 年12 月22 日,業(yè)務(wù)范圍包括基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。截止本報(bào)告期末,公司股東由國(guó)信證券股份有限公司、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)、深圳市北融信投資發(fā)展有限公司組成,公司性質(zhì)為中外合資企業(yè)。公司原注冊(cè)資本8,000 萬(wàn)元人民幣,后于2001 年9 月完成增資擴(kuò)股,增至15,000 萬(wàn)元人民幣。截止本報(bào)告期末,公司管理1只封閉式基金、45只開(kāi)放式基金和7只社保組合,經(jīng)過(guò)15年投資管理基金,在基金投資、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。

4.1.2 基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組)及基金經(jīng)理助理簡(jiǎn)介

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注:1. 任職日期和離任日期均指公司作出決定后正式對(duì)外公告之日 擔(dān)任新成立基金基金經(jīng)理的,任職日期為基金合同生效日。

2. 證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于從業(yè)人員資格管理辦法的相關(guān)規(guī)定。

4.2 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明

報(bào)告期內(nèi),本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》等法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及基金合同的約定,本著誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)作基金資產(chǎn),在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,為基金份額持有人謀求最大利益。本報(bào)告期內(nèi),本基金運(yùn)作合規(guī),不存在違反基金合同和損害基金份額持有利益的行為。

4.3 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)公平交易情況的專項(xiàng)說(shuō)明

4.3.1 公平交易制度和控制方法

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》,公司制定了《鵬華基金管理有限公司公平交易管理規(guī)定》,將公司所管理的封閉式基金、開(kāi)放式基金、社保組合、特定客戶資產(chǎn)管理組合等不同資產(chǎn)組合的授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等投資管理活動(dòng)均納入公平交易管理,在業(yè)務(wù)流程和崗位職責(zé)中制定公平交易的控制規(guī)則和控制活動(dòng),建立對(duì)公平交易的執(zhí)行、監(jiān)督及審核流程,嚴(yán)禁在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送。

在投資研究環(huán)節(jié):1、公司使用唯一的研究報(bào)告發(fā)布平臺(tái)“研究報(bào)告管理平臺(tái)”,確保各投資組合在獲得投資信息、研究支持、投資建議和實(shí)施投資決策方面享有公平的機(jī)會(huì) 2、公司嚴(yán)格按照《股票庫(kù)管理規(guī)定》、《信用產(chǎn)品投資管理規(guī)定》,執(zhí)行股票及信用產(chǎn)品出入庫(kù)及日常維護(hù)工作,確保相關(guān)證券入庫(kù)以內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、觀點(diǎn)明確的研究報(bào)告作為依據(jù) 3、在公司股票庫(kù)基礎(chǔ)上,各涉及股票投資的資產(chǎn)組合根據(jù)各自的投資目標(biāo)、投資風(fēng)格、投資范圍和防范關(guān)聯(lián)交易的原則分別建立資產(chǎn)組合股票庫(kù),基金經(jīng)理在股票庫(kù)基礎(chǔ)上根據(jù)投資授權(quán)以及基金合同擇股方式構(gòu)建具體的投資組合 4、嚴(yán)格執(zhí)行投資授權(quán)制度,明確投資決策委員會(huì)、分管投資副總裁、基金經(jīng)理等各主體的職責(zé)和權(quán)限劃分,合理確定基金經(jīng)理的投資權(quán)限,超過(guò)投資權(quán)限的操作,應(yīng)嚴(yán)格履行審批程序。

在交易執(zhí)行環(huán)節(jié):1、所有公司管理的資產(chǎn)組合的交易必須通過(guò)集中交易室完成,集中交易室負(fù)責(zé)建立和執(zhí)行交易分配制度,確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機(jī)會(huì) 2、針對(duì)交易所公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易,集中交易室應(yīng)嚴(yán)格啟用恒生交易系統(tǒng)中的公平交易程序,交易系統(tǒng)則自動(dòng)啟用公平交易功能,由系統(tǒng)按照“未委托數(shù)量”的比例對(duì)不同資產(chǎn)組合進(jìn)行委托量的公平分配 如果相關(guān)基金經(jīng)理堅(jiān)持以不同的價(jià)格進(jìn)行交易,且當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格不能同時(shí)滿足多個(gè)資產(chǎn)組合的指令價(jià)格要求時(shí),交易系統(tǒng)自動(dòng)按照“價(jià)格優(yōu)先”原則進(jìn)行委托 當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格同時(shí)滿足多個(gè)資產(chǎn)組合的指令價(jià)格要求時(shí),則交易系統(tǒng)自動(dòng)按照“同一指令價(jià)格下的公平交易”模式,進(jìn)行公平委托和交易量分配 3、銀行間市場(chǎng)交易、交易所大宗交易等非集中競(jìng)價(jià)交易需依據(jù)公司《股票投資交易流程》和《固定收益投資管理流程》的規(guī)定執(zhí)行 銀行間市場(chǎng)交易、交易所大宗交易等以公司名義進(jìn)行的交易,各投資組合經(jīng)理應(yīng)在交易前獨(dú)立確定各投資組合的交易價(jià)格和數(shù)量,公司按照價(jià)格優(yōu)先、比例分配的原則對(duì)交易結(jié)果進(jìn)行分配 4、新股、新債申購(gòu)及非公開(kāi)定向增發(fā)交易需依據(jù)公司《新股申購(gòu)流程》、《固定收益投資管理流程》和《非公開(kāi)定向增發(fā)流程》的規(guī)定執(zhí)行,對(duì)新股和新債申購(gòu)方案和分配過(guò)程進(jìn)行審核和監(jiān)控。

在交易監(jiān)控、分析與評(píng)估環(huán)節(jié):1、為加強(qiáng)對(duì)日常投資交易行為的監(jiān)控和管理,杜絕利益輸送、不公平交易等違規(guī)交易行為,防范日常交易風(fēng)險(xiǎn),公司明確了關(guān)注類交易的界定及對(duì)應(yīng)的監(jiān)控和評(píng)估措施機(jī)制 所監(jiān)控的交易包括但不限于:交易所公開(kāi)競(jìng)價(jià)交易中同日同向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差、不同投資組合臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差、關(guān)聯(lián)交易、債券交易收益率偏離度、成交量和成交價(jià)格異常、銀行間債券交易對(duì)手交易等 2、將公平交易作為投資組合業(yè)績(jī)歸因分析和交易績(jī)效評(píng)價(jià)的重要關(guān)注內(nèi)容,發(fā)現(xiàn)的異常情況由金融工程師進(jìn)行分析 3、監(jiān)察稽核部分別于每季度和每年度編寫(xiě)《公平交易執(zhí)行情況檢查報(bào)告》,內(nèi)容包括關(guān)注類交易監(jiān)控執(zhí)行情況、不同投資組合的整體收益率差異分析和同向交易價(jià)差分析 《公平交易執(zhí)行情況檢查報(bào)告》需經(jīng)公司基金經(jīng)理、督察長(zhǎng)和總經(jīng)理簽署。

4.3.2 公平交易制度的執(zhí)行情況

報(bào)告期內(nèi),本基金管理人嚴(yán)格執(zhí)行公平交易制度,確保不同投資組合在研究、交易、分配等各環(huán)節(jié)得到公平對(duì)待。

4.3.3 異常交易行為的專項(xiàng)說(shuō)明

報(bào)告期內(nèi),本基金未發(fā)生違法違規(guī)且并對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成損失的異常交易行為。

本報(bào)告期內(nèi)基金管理人管理的所有投資組合參與的交易所公開(kāi)競(jìng)價(jià)同日反向交易成交較少的單邊交易量超過(guò)該證券當(dāng)日成交量的5%的交易次數(shù)為3次,主要原因在于指數(shù)成份股交易不活躍導(dǎo)致。

4.4 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)的說(shuō)明

4.4.1 報(bào)告期內(nèi)基金投資策略和運(yùn)作分析

2013年,中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行較為平淡,GDP增速不快,CPI不高,PMI在榮枯平衡線上下波動(dòng)。一方面,基礎(chǔ)建設(shè)投資增速下滑的同時(shí),房地產(chǎn)市場(chǎng)較為繁榮,投資得到了一定的支撐 另一方面,消費(fèi)與出口增速一直較為疲弱,但也不至于過(guò)冷。然而,2013年數(shù)度出現(xiàn)的錢荒,不斷提醒著市場(chǎng),中國(guó)經(jīng)濟(jì)的實(shí)際運(yùn)行狀況可能并不如宏觀數(shù)據(jù)顯示的那么平穩(wěn)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型之路仍然任重而道遠(yuǎn)。

在經(jīng)濟(jì)平淡,資金偏緊的背景下,2013年A股市場(chǎng)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)極度分化的走勢(shì)。金融、地產(chǎn)、鋼鐵、煤炭、機(jī)械等與經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式關(guān)聯(lián)度高的行業(yè)板塊走勢(shì)非常低迷,股價(jià)下滑的幅度遠(yuǎn)快于盈利下滑的幅度,估值不斷下降。另一方面,對(duì)于傳媒、環(huán)保、電子、通訊、醫(yī)藥等代表經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方向的行業(yè)得到了市場(chǎng)的追捧,估值得到了較大幅度的提升。

本基金在2013年主要思路仍然是回避經(jīng)濟(jì)下行,流動(dòng)性緊張帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn),雖然倉(cāng)位控制較為得宜,對(duì)盈利下滑的傳統(tǒng)行業(yè)也做了回避,但是對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的配置嚴(yán)重不足,較大的拖累了組合表現(xiàn)。

4.4.2 報(bào)告期內(nèi)基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)

報(bào)告期內(nèi),本基金凈值增長(zhǎng)率為10.02%,同期上證綜指下跌6.75%,深證成指下跌10.91%,滬深300指數(shù)下跌7.65%。

4.5 管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的簡(jiǎn)要展望

展望2014年,我們認(rèn)為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)型完成之前,仍然難有大的起色。投資強(qiáng)度可能進(jìn)一步減弱,但是出口在海外經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的帶動(dòng)下有望小幅復(fù)蘇,消費(fèi)增長(zhǎng)平穩(wěn)。經(jīng)濟(jì)體制改革還在推進(jìn),這在政策層面上會(huì)帶來(lái)一定變數(shù),高層決策者仍要在“長(zhǎng)痛”與“短痛”之間找平衡。在海外,美國(guó)量化寬松政策的退出時(shí)2014年對(duì)全球資本市場(chǎng)都有影響的大事件,也必須加以關(guān)注�？傊�,2014年我們對(duì)經(jīng)濟(jì)短期失速,融資環(huán)境惡化的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)保持較高警惕。

具體到A股市場(chǎng),2013年投資者對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式不可持續(xù),轉(zhuǎn)型勢(shì)在必行的認(rèn)識(shí)達(dá)到了高度統(tǒng)一,這導(dǎo)致了資產(chǎn)配置的一次大遷移,對(duì)應(yīng)到A股市場(chǎng)就是一場(chǎng)極度分化的行情。我們認(rèn)為這種趨勢(shì)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過(guò)程中都會(huì)持續(xù)――經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型必然伴隨著資本進(jìn)入新的行業(yè),帶來(lái)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

不過(guò),我們同時(shí)認(rèn)為,這種趨勢(shì)不會(huì)是線性發(fā)展,畢竟經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是艱難曲折的,新興產(chǎn)業(yè)方向眾多,未必各個(gè)都有光明前景 其次,即使對(duì)前景光明的行業(yè),市場(chǎng)預(yù)期與行業(yè)發(fā)展進(jìn)度往往也要不斷磨合,從而造成股票的波動(dòng)。

基于此,我們認(rèn)為,2014年投資難度較上年會(huì)更為困難,投資成功的條件有兩點(diǎn)較為重要:一是在成長(zhǎng)股中去蕪存菁,二是關(guān)注經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型帶來(lái)機(jī)會(huì)的同時(shí),規(guī)避可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。因此,本基金今年仍將主要立足于挖掘經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的結(jié)構(gòu)性機(jī)會(huì),同時(shí)合理控制風(fēng)險(xiǎn),爭(zhēng)取在波動(dòng)的市場(chǎng)中,盡可能為投資者爭(zhēng)取較好的回報(bào)。

4.6 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序等事項(xiàng)的說(shuō)明

4.6.1有關(guān)參與估值流程各方及人員的職責(zé)分工、專業(yè)勝任能力和相關(guān)工作經(jīng)歷的描述:

4.6.1.1 日常估值流程

基金的估值由基金會(huì)計(jì)負(fù)責(zé),基金會(huì)計(jì)對(duì)公司所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體,獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算,保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立�；�金會(huì)計(jì)核算獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算�；�金會(huì)計(jì)核算采用專用的財(cái)務(wù)核算軟件系統(tǒng)進(jìn)行基金核算及帳務(wù)處理 每日按時(shí)接收成交數(shù)據(jù)及權(quán)益數(shù)據(jù),進(jìn)行基金估值�；�金會(huì)計(jì)核算采用基金管理公司與托管銀行雙人同步獨(dú)立核算、相互核對(duì)的方式,每日就基金的會(huì)計(jì)核算、基金估值等與托管銀行進(jìn)行核對(duì) 每日估值結(jié)果必須與托管行核對(duì)一致后才能對(duì)外公告�；�金會(huì)計(jì)除設(shè)有專職基金會(huì)計(jì)核算崗?fù)?還設(shè)有基金會(huì)計(jì)復(fù)核崗位,負(fù)責(zé)基金會(huì)計(jì)核算的日常事后復(fù)核工作,確�；�金凈值核算無(wú)誤。

配備的基金會(huì)計(jì)具備會(huì)計(jì)資格和基金從業(yè)資格,在基金核算與估值方面掌握了豐富的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),熟悉及了解基金估值法規(guī)、政策和方法。

4.6.1.2 特殊業(yè)務(wù)估值流程

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2008]38號(hào)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定,本公司成立停牌股票、債券不活躍市場(chǎng)報(bào)價(jià)等投資品種估值小組,成員由基金經(jīng)理、行業(yè)研究員、債券研究員、監(jiān)察稽核部、金融工程師、登記結(jié)算部相關(guān)人員組成。

4.6.2基金經(jīng)理參與或決定估值的程度:

基金經(jīng)理不參與或決定基金日常估值。

基金經(jīng)理參與估值小組對(duì)停牌股票估值的討論,發(fā)表相關(guān)意見(jiàn)和建議,與估值小組成員共同商定估值原則和政策。

4.6.3本公司參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。

4.6.4本公司現(xiàn)沒(méi)有進(jìn)行任何定價(jià)服務(wù)的簽約。

4.7 管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)基金利潤(rùn)分配情況的說(shuō)明

4.7.1截止本報(bào)告期末,本基金期末可供分配利潤(rùn)為269,650,034.71元 ,期末基金份額凈值1.075元。

4.7.2本基金于2013年12月3日對(duì)2013年可供分配利潤(rùn)進(jìn)行利潤(rùn)分配,每10份分配2.7元,分配金額為1,076,929,049.85元。(詳見(jiàn)本報(bào)告3.3部分)

§5 托管人報(bào)告

5.1 報(bào)告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明

2013年度,基金托管人在鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金的托管過(guò)程中,嚴(yán)格遵守了《證券投資基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議,盡職盡責(zé)地履行了托管人應(yīng)盡的義務(wù),不存在任何損害基金持有人利益的行為。

5.2 托管人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金投資運(yùn)作遵規(guī)守信、凈值計(jì)算、利潤(rùn)分配等情況的說(shuō)明

2013年度,鵬華基金管理有限公司在鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金的基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格的計(jì)算、基金費(fèi)用開(kāi)支等問(wèn)題上,托管人未發(fā)現(xiàn)損害基金持有人利益的行為。

本報(bào)告期內(nèi)本基金進(jìn)行了1次收益分配,分配金額為1,076,929,049.85元,符合基金合同的規(guī)定。

5,鋒速達(dá)通風(fēng)降溫系統(tǒng)公司有著10多年的通風(fēng)降溫風(fēng)機(jī)產(chǎn)品制造經(jīng)驗(yàn)，鋒速達(dá)產(chǎn)品系列有廠房降溫水簾、鋒速達(dá)降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)通風(fēng)型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)靜音型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)加強(qiáng)型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)方型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)喇叭型降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)玻璃鋼降溫風(fēng)機(jī)、鋒速達(dá)降溫風(fēng)機(jī)專用水簾、鋒速達(dá)環(huán)�？照{(diào)、鋒速達(dá)降溫風(fēng)機(jī)配件等。廣泛應(yīng)用于禽畜養(yǎng)殖、花卉大棚、高科技農(nóng)業(yè)示范園以及工業(yè)廠房、倉(cāng)庫(kù)等場(chǎng)所的通風(fēng)換氣、溫度調(diào)控。所有產(chǎn)品都經(jīng)過(guò)嚴(yán)格質(zhì)量檢驗(yàn)，保證產(chǎn)品技術(shù)過(guò)硬，工藝精良，質(zhì)量可靠。產(chǎn)品以低廉的運(yùn)營(yíng)成本、良好的性能、穩(wěn)定可靠的質(zhì)量，得到了廣大客戶的一致好評(píng)，并銷往全國(guó)各地。同時(shí)本公司承接規(guī)劃：降溫風(fēng)機(jī)工程、降溫風(fēng)機(jī)水簾通風(fēng)降溫系統(tǒng)、環(huán)�？照{(diào)降工程、無(wú)塵室通風(fēng)工程、工廠車間降溫工程。.3 托管人對(duì)本年度報(bào)告中財(cái)務(wù)信息等內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見(jiàn)

2013年度,由鵬華基金管理有限公司編制并經(jīng)托管人復(fù)核審查的有關(guān)鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金的年度報(bào)告中財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、收益分配情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告相關(guān)內(nèi)容、投資組合報(bào)告等內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

§6 審計(jì)報(bào)告

普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金出具了“標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)”的審計(jì)報(bào)告。投資者可通過(guò)年度報(bào)告正文查看審計(jì)報(bào)告全文。

§7 年度財(cái)務(wù)報(bào)表

7.1 資產(chǎn)負(fù)債表

會(huì)計(jì)主體:鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金

報(bào)告截止日: 2013年12月31日

單位:人民幣元

■

注:報(bào)告截止日2013年12月31日,基金份額凈值1.075元,基金份額總額3,583,135,978.24份。

7.2 利潤(rùn)表

會(huì)計(jì)主體:鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金

本報(bào)告期: 2013年1月1日至2013年12月31日

單位:人民幣元

■

7.3 所有者權(quán)益(基金凈值)變動(dòng)表

會(huì)計(jì)主體:鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金

本報(bào)告期:2013年1月1日至2013年12月31日

單位:人民幣元

■

報(bào)表附注為財(cái)務(wù)報(bào)表的組成部分。

本報(bào)告 7.1 至 7.4 財(cái)務(wù)報(bào)表由下列負(fù)責(zé)人簽署:

______鄧召明______ ______畢國(guó)強(qiáng)______ ____劉慧紅____

基金管理人負(fù)責(zé)人 主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人 會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

7.4 報(bào)表附注

7.4.1 基金基本情況

鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)證監(jiān)基金字[2004]第26號(hào)《關(guān)于同意鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》核準(zhǔn),由鵬華基金管理有限公司依照《證券投資基金管理暫行辦法》及其實(shí)施細(xì)則、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》等有關(guān)規(guī)定和《鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金基金契約》(后更名為《鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金基金合同》)發(fā)起,并于2004年5月12日募集成立。本基金為契約型開(kāi)放式,存續(xù)期限不定,首次設(shè)立募集共募集2,444,882,321.46元,業(yè)經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)普華永道中天驗(yàn)字(2004)第77號(hào)驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證。本基金的基金管理人為鵬華基金管理有限公司,基金托管人為交通銀行股份有限公司。本基金已按規(guī)定將《鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金基金合同》等法定文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金基金合同》和《鵬華中國(guó)50開(kāi)放式證券投資基金更新的招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定,本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的各類股票、中央銀行票據(jù)、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資的其他金融工具。在正常市場(chǎng)狀況下,股票投資比例為基金資產(chǎn)凈值的30%-95%,國(guó)債投資比例為0%-70%,中央銀行票據(jù)投資比例為0%-50%,金融債投資比例為0%-50%,企業(yè)債投資比例范圍為0%-25%,可轉(zhuǎn)換債券投資比例范圍為0%-25%,現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。如有投資需要可通過(guò)回購(gòu)參與有價(jià)值的新股配售和增發(fā)。本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為:上證180指數(shù)漲跌幅×65%+深證100指數(shù)漲跌幅×30%+金融同業(yè)存款利率×5%。

7.4.2 會(huì)計(jì)報(bào)表的編制基礎(chǔ)

本基金的財(cái)務(wù)報(bào)表按照財(cái)政部于2006年2月15日頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則-基本準(zhǔn)則》和38項(xiàng)具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、其后頒布的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則應(yīng)用指南、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則解釋以及其他相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則”)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2010]5號(hào)《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號(hào)》、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2007年5月15日頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《鵬華中國(guó)50 開(kāi)放式證券投資基金基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的基金行業(yè)實(shí)務(wù)操作的有關(guān)規(guī)定編制。

7.4.3 遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及其他有關(guān)規(guī)定的聲明

本基金2013年度財(cái)務(wù)報(bào)表符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的要求,真實(shí)、完整地反映了本基金2013年12月31日的財(cái)務(wù)狀況以及2013年度的經(jīng)營(yíng)成果和基金凈值變動(dòng)情況等有關(guān)信息。

7.4.4 本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致的說(shuō)明

本報(bào)告期所采用的會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)與最近一期年度報(bào)告相一致。

7.4.5 差錯(cuò)更正的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期沒(méi)有發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正。

7.4.6 稅項(xiàng)

根據(jù)財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局財(cái)稅[2002]128號(hào)《關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金有關(guān)稅收問(wèn)題的通知》、財(cái)稅[2008]1號(hào)《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財(cái)稅[2012]85號(hào)《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》及其他相關(guān)財(cái)稅法規(guī)和實(shí)務(wù)操作,主要稅項(xiàng)列示如下:

(1) 以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅征收范圍,不征收營(yíng)業(yè)稅�；�金買賣股票、債券的差價(jià)收入不予征收營(yíng)業(yè)稅

(2) 對(duì)基金從證券市場(chǎng)中取得的收入,包括買賣股票、債券的差價(jià)收入,股權(quán)的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。

(3) 對(duì)基金取得的企業(yè)債券利息收入,由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付利息時(shí)代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。自2013年1月1日起,對(duì)基金從上市公司取得的股息紅利所得,持股期限在1個(gè)月以內(nèi)(含1個(gè)月)的,其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額 持股期限在1個(gè)月以上至1年(含1年)的,暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額 持股期限超過(guò)1年的,暫減按25%計(jì)入應(yīng)納稅所得額。對(duì)基金持有的上市公司限售股,解禁后取得的股息、紅利收入,按照上述規(guī)定計(jì)算納稅,持股時(shí)間自解禁日起計(jì)算 解禁前取得的股息、紅利收入繼續(xù)暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用20%的稅率計(jì)征個(gè)人所得稅。

(4) 基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅,買入股票不征收股票交易印花稅。

7.4.7 關(guān)聯(lián)方關(guān)系

■

注:下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。

7.4.8 本報(bào)告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易

7.4.8.1 通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元進(jìn)行的交易

本基金本報(bào)告期內(nèi)及上年度可比較期間未通過(guò)關(guān)聯(lián)方交易單元發(fā)生股票交易、權(quán)證交易、債券交易、債券回購(gòu)交易,也沒(méi)有發(fā)生應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金業(yè)務(wù)。

7.4.8.2 關(guān)聯(lián)方報(bào)酬

7.4.8.2.1 基金管理費(fèi)

單位:人民幣元

■

注:(1)支付基金管理人鵬華基金管理有限公司的管理人報(bào)酬年費(fèi)率為1.5%,逐日計(jì)提,按月支付。日管理費(fèi)=前一日基金資產(chǎn)凈值×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)。

(2)根據(jù)《開(kāi)放式證券投資基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定》,基金管理人依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。

7.4.8.2.2 基金托管費(fèi)

單位:人民幣元

■

注:支付基金托管人交通銀行股份有限公司的托管費(fèi)年費(fèi)率為0.25%,逐日計(jì)提,按月支付。日托管費(fèi)=前一日基金資產(chǎn)凈值×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)。

7.4.8.3 與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券(含回購(gòu))交易

本基金本報(bào)告期及上年度可比較期間沒(méi)有與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行銀行間同業(yè)市場(chǎng)的債券(含回購(gòu))交易。

7.4.8.4 各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況

7.4.8.4.1 報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況

2013年及2012年,本基金管理人未投資、持有本基金。

7.4.8.4.2 報(bào)告期末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況

本基金本報(bào)告期末及上年度末除基金管理人之外的其他關(guān)聯(lián)方?jīng)]有投資及持有本基金份額。

7.4.8.5 由關(guān)聯(lián)方保管的銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入

單位:人民幣元

■

7.4.8.6 本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況

本基金本報(bào)告期及上年度可比期間未參與關(guān)聯(lián)方承銷的證券。

7.4.9 期末( 2013年12月31日 )本基金持有的流通受限證券

7.4.9.1 因認(rèn)購(gòu)新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券

截至本報(bào)告期末,本基金沒(méi)有持有因認(rèn)購(gòu)新發(fā)或增發(fā)而流通受限股票,也沒(méi)有持有因認(rèn)購(gòu)新發(fā)或增發(fā)而流通受限的債券及權(quán)證。

7.4.9.2 期末持有的暫時(shí)停牌等流通受限股票

金額單位:人民幣元

■

7.4.9.3 期末債券正回購(gòu)交易中作為抵押的債券

7.4.9.3.1 銀行間市場(chǎng)債券正回購(gòu)

截至本報(bào)告期末,本基金沒(méi)有從事銀行間市場(chǎng)債券正回購(gòu)交易形成的賣出回購(gòu)證券款余額。

7.4.9.3.2 交易所市場(chǎng)債券正回購(gòu)

截至本報(bào)告期末,本基金沒(méi)有從事交易所市場(chǎng)債券正回購(gòu)交易形成的賣出回購(gòu)證券款余額。

§8 投資組合報(bào)告

8.1 期末基金資產(chǎn)組合情況

金額單位:人民幣元

■

8.2 期末按行業(yè)分類的股票投資組合

金額單位:人民幣元

■

8.3 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

金額單位:人民幣元

■

注:投資者欲了解本報(bào)告期末基金投資的所有股票明細(xì),應(yīng)閱讀登載于鵬華基金管理有限公司網(wǎng)站

8.4 報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

8.4.1 累計(jì)買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)

金額單位:人民幣元

■

注:買入金額按買入成交金額(成交單價(jià)乘以成交數(shù)量)填列,不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。

8.4.2 累計(jì)賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細(xì)

金額單位:人民幣元

■

注:賣出金額按賣出成交金額(成交單價(jià)乘以成交數(shù)量)填列,不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。

8.4.3 買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

單位:人民幣元

■

注:買入股票成本、賣出股票收入均按買賣成交金額(成交單價(jià)乘以成交數(shù)量)填列,不考慮相關(guān)交易費(fèi)用。

8.5 期末按債券品種分類的債券投資組合

金額單位:人民幣元

■

8.6 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

金額單位:人民幣元

■

注:上述債券明細(xì)為本基金本報(bào)告期末持有的全部債券。

8.7 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

8.8 期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

8.9 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明

8.9.1 報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。

8.9.2 本基金投資股指期貨的投資政策

本基金基金合同的投資范圍尚未包含股指期貨投資。

8.10 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明

8.10.1 本期國(guó)債期貨投資政策

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國(guó)債期貨投資。

8.10.2 報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國(guó)債期貨投資。

8.10.3 本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)

本基金基金合同的投資范圍尚未包含國(guó)債期貨投資。

8.11 投資組合報(bào)告附注

8.11.1

本基金投資的前十名證券之一的中國(guó)平安的發(fā)行主體中國(guó)平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司(簡(jiǎn)稱“中國(guó)平安”)于2013年5月22日發(fā)布公告稱其控股子公司平安證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)平安證券被給予警告并沒(méi)收其在“萬(wàn)福生科”發(fā)行上市項(xiàng)目中的業(yè)務(wù)收入人民幣2,555萬(wàn)元,并處以人民幣5,110萬(wàn)元的罰款,暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。2013年10月15日, 中國(guó)平安保險(xiǎn)(集團(tuán))股份有限公司發(fā)布公告稱近日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》([2013]48號(hào)),決定對(duì)平安證券予以前述行政處罰。

對(duì)該股票的投資決策程序的說(shuō)明:本基金管理人長(zhǎng)期跟蹤研究該股票,認(rèn)為中國(guó)平安作為國(guó)內(nèi)最大的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)之一將長(zhǎng)期受益于我國(guó)保險(xiǎn)行業(yè)的發(fā)展,從處罰公告中知悉,2012年平安證券投行業(yè)務(wù)承銷傭金收入占平安集團(tuán)營(yíng)業(yè)收入的0.19%,凈利潤(rùn)的0.66%,對(duì)平安集團(tuán)的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果并不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。本次行政處罰對(duì)該股票的投資價(jià)值不產(chǎn)生重大影響。行政處罰不改變?cè)摴善钡耐顿Y價(jià)值。該證券的投資已執(zhí)行內(nèi)部嚴(yán)格的投資決策流程,符合法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定。

本基金投資的前十名證券中的其它證券中沒(méi)有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的、或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的股票。

8.11.2

本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。

8.11.3 期末其他各項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成

單位:人民幣元

■

8.11.4 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明

本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

8.11.6 投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,投資組合報(bào)告中數(shù)字分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

§9 基金份額持有人信息

9.1 期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)

份額單位:份

■

9.2 期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況

■

注:(1)本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為10-50萬(wàn)份(含)

(2)本基金的基金經(jīng)理本報(bào)告期末未持有本基金份額

(3)截至本報(bào)告期末,本基金管理人從業(yè)人員投資、持有本基金符合相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及相關(guān)管理制度的規(guī)定。

§10 開(kāi)放式基金份額變動(dòng)

單位:份

■

注:總申購(gòu)份額含紅利再投、轉(zhuǎn)換入份額 總贖回份額含轉(zhuǎn)換出份額。

§11 重大事件揭示

11.1 基金份額持有人大會(huì)決議

■

11.2 基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)

■

11.3 涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

■

11.4 基金投資策略的改變

■

11.5 為基金進(jìn)行審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況

■

11.6 管理人、托管人及其高級(jí)管理人員受稽查或處罰等情況

■

11.7 基金租用證券公司交易單元的有關(guān)情況

11.7.1 基金租用證券公司交易單元進(jìn)行股票投資及傭金支付情況

金額單位:人民幣元

■

注: 交易單元選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序:

1) 基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),使用其交易單元作為基金的專用交易單元,選擇的標(biāo)準(zhǔn)是:

(1)實(shí)力雄厚,信譽(yù)良好,注冊(cè)資本不少于3 億元人民幣

(2)財(cái)務(wù)狀況良好,各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)顯示公司經(jīng)營(yíng)狀況穩(wěn)定

(3)經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范,最近二年未發(fā)生因重大違規(guī)行為而受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰

(4)內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格,具備健全的內(nèi)控制度,并能滿足基金運(yùn)作高度保密的要求

(5)具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件,交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要,并能為本基金提供全面的信息服務(wù)

(6)研究實(shí)力較強(qiáng),有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門的研究人員,能及時(shí)為本基金提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)。

2) 選擇交易單元的程序:

我公司根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn),選定符合條件的證券公司作為租用交易單元的對(duì)象。我公司投研部門定期對(duì)所選定證券公司的服務(wù)進(jìn)行綜合評(píng)比,評(píng)比內(nèi)容包括:提供研究報(bào)告質(zhì)量、數(shù)量、及時(shí)性及提供研究服務(wù)主動(dòng)性和質(zhì)量等情況,并依據(jù)評(píng)比結(jié)果確定交易單元交易的具體情況。我公司在比較了多家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況、研究水平后,向券商租用交易單元作為基金專用交易單元。本報(bào)告期內(nèi)新增民生證券股份有限公司和西南證券股份有限公司交易單元作為基金專用交易單元,報(bào)告期內(nèi)其他交易單元未發(fā)生變化。

11.7.2 基金租用證券公司交易單元進(jìn)行其他證券投資的情況

金額單位:人民幣元

■

鵬華基金管理有限公司

2014年3月27日

負(fù)壓風(fēng)機(jī)廠商 哪家好負(fù)壓風(fēng)機(jī) 生產(chǎn)風(fēng)機(jī) 負(fù)壓風(fēng)機(jī)哪家好 負(fù)壓風(fēng)機(jī)規(guī)格 生產(chǎn)負(fù)壓風(fēng)機(jī) 玻璃鋼通風(fēng)設(shè)備 通風(fēng)設(shè)備生產(chǎn) 負(fù)壓風(fēng)機(jī)制造真正的生產(chǎn)廠家，無(wú)中間環(huán)節(jié) 相關(guān)的主題文章:

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